Compliance Avançado

INTENSIVO  |  Carga horária: 18 h

O Chartered Institute for Securities & Investment (CISI), principal órgão de formação de profissionais de valores mobiliários, investimento, riqueza e planejamento financeiro da Inglaterra, em parceria com a Thomson Reuters, elaborou conteúdo avançado para os profissionais de Compliance.

Aproveite a oportunidade deste curso para obter:
• Uma visão do que as autoridades e a direção das empresas esperam do compliance
• Melhor entendimento da importância da estrutura de compliance e suas funções e do por quê em muitos casos, por mais que se agigantem, deixam de atender aos seus reais propósitos?
• Aprofundamento no Processo de Gestão de Riscos, incluindo Risk Based Approach
• Adesão da alta gerência e a importância da Governança Corporativa
• Revisão das legislações: locais e externas de maior relvância






        Atuou por 30 anos nos segmentos de Auditoria e Compliance, para instituições financeiras. Nos últimos 12 anos dedicou-se à implantação e gestão de programas de prevenção à lavagem de dinheiro no Brasil e em dependências de empresas brasileiras no exterior. Professor da FIA – Fundação Instituto de Administração – no curso de Pós Graduação em Gestão de Riscos de Fraudes. Professor credenciado dos cursos de Continuing Professional Development em compliance do CISI – Chartered Institute for Securities & Investment Co-autor do livro: Compliance – A Nova Regra do Jogo Autor de diversos artigos e entrevistas sobre compliance, risco e combate à corrupção, em jornais e revistas. Também participa como palestrante em eventos sobre esses temas. Certificado ACAMS – Association of Certified Anti-Money Laundering Specialist.


Público-Alvo

Conteúdo do Curso


 

Estrutura de Compliance e suas Funções

- Evolução da regulamentação e desafios de compliance regulatório
    - Evolução da regulamentação e importância da função de compliance
    - O papel dos reguladores
    - Custo do não compliance
    - Desafios do compliance regulatório
    - Princípios x regras regulatórias

- Por quê os custos de compliance aumentam ininterruptamente, mas não a sua eficiência?

- O que esperam do compliance os reguladores e a direção das empresas?

- Pilares do compliance

- A Função de Compliance
    - Evolução da Função de Compliance
    - Papéis e responsabilidades do Compliance Officer
    - Independência da função de Compliance
- Criação de uma Estrutura efetiva de Compliance
    - Desenvolvendo um programa efetivo de compliance
    - Elementos de uma estrutura de compliance
    - Políticas e procedimentos adequados
    - Treinamento e desenvolvimento 
    - Programa de monitoramento 
    - Comprometimento da Alta Administração

 - Estudo de caso

Avaliação de Risco de Compliance e Visitas Regulatórias

- Processo de Gestão do Risco de Compliance
    - Identificação dos riscos
    - Avaliação dos riscos
    - Definição de um plano de monitoramento
- Planos de mitigação de risco
    - Risk-based Approach
    - Comunicando compliance para a alta administração
    - Compliance e Governança Corporativa
- Visitas de Reguladores
    - Em que circunstâncias isso pode ocorrer?
    - Gerenciamento da relação com  os reguladores
    - Como lidar com as visitas 
    - Preparação pré e pós das visitas 
 
- Estudo de caso

Conduta Ética e Profissional

- Responsabilidade Pessoal dos Funcionários de Compliance
- Revisão das legislações locais e externas de maior relevância.
- Conduta profissional e má conduta de mercado
- Política de Conflito de Interesses
- Política de Chinese Walls
- Política sobre Interesses Externos aos negócios
- Negociação de Insider
- Regras de negociação da conta pessoal
- Política de Denúncias – como criar cultura
 
- Avaliação: 60 minutos

 

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* 1º LOTE válido até 30 dias antes do curso.

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