Prevenção à Lavagem de Dinheiro Avançado

Carga horária: 18 h

O Chartered Institute for Securities & Investment (CISI), principal órgão de formação de profissionais de valores mobiliários, investimento, riqueza e planejamento financeiro da Inglaterra, em parceria com a Thomson Reuters, elaborou conteúdo avançado para os profissionais de PLD e Compliance.

Aproveite a oportunidade deste curso para obter:
• Uma visão aprofundada de importantes benchmarks e padrões de PLD
• Expectativas definidas pela Legislação Internacional e melhores práticas
• Visão abrangente de TBML Risks – Trade Based Money Laundering
• Falhas relevantes de controle de PLD que foram reveladas pelas recentes investigações no Brasil. Como podemos superá-las?

• Conhecimento atualizado sobre as Sanções
• Detalhes de como manter um efetivo  programa de Diligência Devida de Clientes
• Visão geral de uma investigação efetiva







        Atuou por 30 anos nos segmentos de Auditoria e Compliance, para instituições financeiras. Nos últimos 12 anos dedicou-se à implantação e gestão de programas de prevenção à lavagem de dinheiro no Brasil e em dependências de empresas brasileiras no exterior. Professor da FIA – Fundação Instituto de Administração – no curso de Pós Graduação em Gestão de Riscos de Fraudes. Professor credenciado dos cursos de Continuing Professional Development em compliance do CISI – Chartered Institute for Securities & Investment Co-autor do livro: Compliance – A Nova Regra do Jogo Autor de diversos artigos e entrevistas sobre compliance, risco e combate à corrupção, em jornais e revistas. Também participa como palestrante em eventos sobre esses temas. Certificado ACAMS – Association of Certified Anti-Money Laundering Specialist.

Público-Alvo

Conteúdo do Curso


 

Visão Geral sobre Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo

  •     O que é Lavagem de Dinheiro – um enfoque atualizado do Brasil e do Mundo
  •     O que é financiamento ao terrorismo e como as Organizações Terroristas se financiam hoje?
  •     Diferenças efetivas entre Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo
  • Impactos de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo
  • Importância do processo de combate à Lavagem de Dinheiro
  • Legislação Internacional e Melhores Práticas
  •     Financial Action Task Force (FATF)
  •     USA PATRIOT ACT
  •     BASEL Committee
  •     The Wolfsberg Group
  •     EGMONT Group
  •     Leis Brasileiras
  • Deveres das Instituições Financeiras de prevenir a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo   
  • Falhas relevantes de controle de PLD observadas nas recentes investigações no Brasil
  •     Quais as grandes lacunas que esse processo tem e como podemos superá-las
  • Comprometimento e responsabilidades da Alta Administração
  • As Três Linhas de Defesa
  • Papéis e responsabilidades do Oficial de Compliance

Estrutura de PLD

  • Pilares de um efetivo programa de PLD e de CFT
  • Programa Efetivo de PLD/CFT e Melhores Práticas
  • Enfoque especial sobre avaliação de riscos inerentes e residuais
  • Processo de Due Diligence dos clientes (DDC)
  • Características de um Lavador de Dinheiro
  • Como abordar os clientes para obter informações relevantes
  • Comportamentos Anormais de clientes
  • Quais os objetivos de um efetivo processo de DDC
  • Entendendo seu cliente (KYC)
  • Ciclo de vida do KYC
  • Cinco questões chave do KYC
  • Avaliação de riscos do cliente
  • KYC e Beneficial Owner
  • Diligência Devida Aprofundada
  • Jurisdições de alto risco
  • Riscos da relação com bancos correspondentes
  • Reportando Atividades Suspeitas
  • Fatores de De-Risking
  • Cenários de alto risco

Sanções

  •     Visão geral das sanções
  •     Gestão dos riscos de sanções
  •     Principais regimes de sanções
  •     Custos das sanções por não estar em compliance
  •     Visão geral das atuais sanções em vigor no mundo
  • Estrutura do processo de controle de sanções
  • Processo de investigação
  •     Diferença entre transações pouco usuais e transações suspeitas
  •     Indicadores de atividades suspeitas
  •     Reportar transações suspeitas (visão da obrigação nos EUA e Brasil) 
  •     Estágios efetivos de investigação
  • Negociação de Pagamentos Eletrônicos
  •     Tipologias de reporte do FATF Typologies Report
  •     Sistemas de Pagamento por Celular
  • Benefícios de Soluções Tecnológicas de PLD
  • Avaliação: 60 minutos

 

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* 1º LOTE válido até 30 dias antes do curso.

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